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探索让监管机构代投资人打官司

来源:证券时报  作者:dengzk  时间:2009-11-05 13:17

探索让监管机构代投资人打官司
IM体育注册_IM体育app_IM体育官网证监会稽查局副局长毛毕华

  IM体育注册_IM体育app_IM体育官网证监会稽查局副局长毛毕华近日在“IM体育注册_IM体育app_IM体育官网危机背景下的证券投资者保护国际研讨会”上表示,下一步证监会将考虑探索保护投资者合法权益的新途径,包括:借鉴其他国家证券市场相应的机制,建立我国对受害投资人的补偿模式;让监管机构代受到损害的投资人打官司,以此来保护投资人的利益和信心。

  毛毕华说,近年来,证监会有关部门通过推动立法、制订规则,证券执法工作的法律法规体系逐步完善,保护投资者利益的法制保障更加坚实;通过查办大要案件、开展专项行动,不但有效震慑了违法违规行为,整肃市场秩序,净化市场环境,而且树立了证券执法权威,坚定市场信心,切实保护投资者利益;通过宣传执法、公布案情、舆论引导,市场规范意识和投资者的法律意识逐步增强,社会公信度明显提高。

  据介绍,2007年以来,证监会共调查案件710起,移送公安机关案件及线索474起,做出行政处罚决定125件,受处罚机构78家、个人576名,对171名责任人实施市场禁入。

  毛毕华表示,随着证券市场规模的快速扩大、市场层次的不断增多和对外开放水平的提高,证券违法形式也越来越多,传统违法行为花样翻新,新型犯罪形式不断出现,维护证券市场稳定、保护投资者利益的压力也日益增大。他建议,下一步工作中需要重点考虑如下问题:

  一是提高执法效能。证券市场对信息十分敏感,任何影响都会立即扩散,必须及时制止一切不当行为,以最快的速度消除违法违规的后果。对此,证监会要进一步提高案件查处效率、提高执法信息披露水平、加大执法宣传力度,更好地提高投资者的自我保护意识,同时要充分利用已有案例,以案说法,提示上市公司、证券公司等依法合规经营。

  二是加强分析研判。一方面证监会将及时总结违法违规行为变化及趋势,密切跟踪市场创新,提高执法的针对性和有效性。另一方面,证监会正积极稳妥地推进一系列改革创新,特别是针对创业板市场,预判可能出现的违法违规行为,强化协作机制,及时化解市场风险。

  三是探索保护投资者合法权益的新途径。证监会在查办违法行为时,通常是没收非法所得,实施罚款,严重的追究刑事责任,给违法犯罪者以严厉打击。但投资者因之而蒙受的损失,并没有得到有效补偿。在一些发达的证券市场上,执法机构罚没的非法收益,一般都用于直接补偿投资人。我们将在我国的法律环境下,研究借鉴相应的机制,建立我国对受害投资人的补偿模式,更好地体现证券市场执法为民的目标。

  此外,毛毕华说,证券市场上,违法犯罪行为往往是精心设计、十分隐蔽的高智商行为,单个的受害人几乎不可能有效收集充分的证据,用以控告加害人并追回损失。大多数成熟市场的做法,都是由政府来弥补这种不对称,让监管机构提起民事诉讼,代受到损害的投资人打官司,以此来保护投资人的利益和信心。有关部门将探索行政执法与民事诉讼的合作形式,以更好地拓宽保护广大投资者合法权益的渠道。

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